同花顺子公司被要求整改 具体有哪些违规行为
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同花顺子公司被要求整改
【同花顺子公司被要求整改】新闻报导汇总,日前,因涉多项违规行为,同花顺子公司被中国证券监督经管委员会浙江监管局(以下简称“浙江监管局”)要求整改。
据《行政监管措施决议书》显示,“同花顺云”存在五方面违规行为,个中包含:开辟并销售的荐股软件由未注销为证券投资参谋的人员主导;部份营销、效劳人员存在夸张、子虚宣扬以及变相许诺收益,部份供给投资建议人员未注销为证券投资参谋,一般营销人员暗里收取客户用度。
浙江证监局进一步指出,云软件公司应采纳无效措施,将珍爱投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决议书之日起1个月内,向浙江证监局提交书面陈述,并承受反省验收。
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